下面是小编为大家整理的对于深入开展重点领域风险排查通知（完整文档）,供大家参考。
关于深入开展内控制度重点领域风险排查的通知
各部门（单位）：
根据集团公司《深化内控制度执行有效性提升行动推进方案》要求，各企业要深入开展采购、销售、工程、财务、资金、存货、金融衍生品、股权、合规、贸易等重点领域排查，全面梳理存在的突出问题和重大风险，开展拉网式无死角排查。具体工作安排如下：
一、排查内容：
1 1 、 重点领域 问题：
具体分工和排查表见 附件 1 1 。
①近三年来（2017 年 1 月 1 日开始）发生的风险事件、法律合规事件和内外部检查发现问题整改情况，特别是中央巡视组、审计署、外部审计师等外部机构和集团公司内控、审计、巡视和纪检监察发现风险事件、法律合规事件和风控内控合规问题整改情况。
②发生贪污腐败、舞弊、“微腐败”或“小官巨贪”等违法违纪违规事件。
2 2 、 重大风险：
具体分工和排查表见 附件 2 2 。
③存在对客户赊销额度过高、对供应商预付款过大等。
④存货的物流、仓储管理中发生异常情况，未能实质控制货权导致存货被查封、盗用，可能导致重大资产损失。
⑤遭受政府或监管机构处罚、调查等，导致资产损失或产生不良影响。
⑥基础管理不到位。出现私盖印章、金融衍生品业务违规操作、合作方不当借用公司品牌、资金管理授权不当以及不相容岗位未有效分离等。
二 、 排查时间 ：
2020 年 X 月 X 日前各部门（单位）完成排查，并将排查情况表报企管法律部。
三、相关要求：
1、相关部门（单位）领导要高度重视，认真组织此次问题和风险排查工作，对发现的问题深入剖析原因、狠抓整改落实；对排查中发现的重大风险，合理制定应对方案和措施，及时止损挽损，妥善做好风险隔离，防止由点扩面。
2、近三年内外部检查问题排查表中必须说明预计可能造成的最大损失和影响、实际已经造成的损失和影响，整改具体措施必须涵盖“六不放过”内容（未举一反三全面排查的不放过；对问题样本造成影响未评估的不放过；对问题样本整改不彻底的不放过；整改措施不能防止重犯的不放过；整改措施未严格执行不放过；相关人员未考核问责不放过）。
3、排查情况表纸质版经部门（单位）负责人签字确认后报企管法律部，电子版发邮箱（XXXXXX）。联系人：XXX，电话 XXXXXXXX。
附件 1：重点领域问题排查表 附件 2：重大风险排查表
企业法律部）
2020 年 X 月 X 日
附件 1：
重点领域问题排查表 填报单位：（盖章）
填报时间：
排查内容
责任部门
序号
问题名称
问题描述
可能（已经）造成的损失及影响
整改情况
整改措施
分管领导
责任部门
责任人
整改效果
完成时间
近三年发生的风险事件和内外部检查发现的问题
纪委 （监督部）
1
2
……
审计部 1
2
……
企管法律部 1
2
……
贪污腐败等违法违纪违规事件
纪委 （监督部）
1
2
……
填报人：
审批人：
附件 2：
重点领域重大风险排查表 填报单位：（盖章）
填报时间：
排查内容序号
责任部门
风险名称
风险描述
可能造成的损失及影响
风险管理目标及完成情况
风险监测指标及预警范围
应对措施及执行情况
对客户赊销额度过高
计划经营部
对供应商预付款过大
物资采购中心
存货管理
物资采购中心
储运部
港口部
资产损失
财务资产部
印章管理
综合管理部
金融衍生品违规操作
计划经营部
公司品牌使用
党工部
资金授权管理
财务资产部
不相容岗位分离
IT 服务中心
填报人：
审批人：
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