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民生证券总部会议内 容
民生需要一支想干事、 能干事、 能干成大事的队伍 ——在民生证券 2009 年度新员工培训班开班仪式上的讲话 董事长 岳献春
各位同事：
大家上午好！
今天借这个机会， 我讲一讲公司目前的基本情况和公司的理念。
一 公司目前的经营情况
首先我向大家通报一下， 截至今年 9 月底， 公司的经营情况。
按照中国证券业协会的统计， 到 2009 年 9 月末， 我们公司净资本 14. 2 亿， 在全国 104 家证券公司中， 排名第 63位， 净资产是 17 亿， 排名第 60 位， 营业收入 9. 7 亿， 排名第 47 位， 手续费及佣金净收入 8. 2 亿， 排名第 46 位。
到 9 月末， 经纪业务（代理买卖证券业务）
净收入 7. 6 亿， 在全国 99 家证券公司中， 排名第 46 位。
公司投资收益（证券自营、 债券自营）
1. 4 亿， 在全国 85 家证券公司中排名第 29 位。
到 9 月末， 公司共实现净利润 4. 66 亿， 在全国 104家证券公司中， 排名第 43 位。
公司经纪业务股票债券产品代理交易额， 在全国 99 家证券公司中， 排名第 51 位。
公司主承销股票债券金额
8. 8 亿， 在 56 家证券公司中排名第 43 位。
(公司今年已经完成了 青海明胶非公开发行、浙江巨化企业债主承销， 此外中储股份的非公开发行、 得利斯 IPO 已经拿到批文， 还没有发行）
。
到 9 月末， 股票主承销家数 1 家， 在 42 家证券公司中， 排名第 35 位。
债券发行业务（债 1 券的主承销、 副主承销及分销业务）
， 我们完成了 51 亿， 在 72 家证券公司中， 排名第 30 位， 投行的财务顾问业务收入， 到 9 月末是 950 万， 在 71 家证券公司中排名第 30 位， 资产管理业务， 今年 8 月公司拿到集合资产管理计划的批文， 目前正在发行产品金中宝 1 号。
以上就是到 9 月末公司的经营状况。
二 民生的愿景、 民生的使命和民生的价值观
一、 民生的愿景
任何一个公司， 都有一个愿景。
民生要成为一个什么样的企业， 这是股东关心的， 是董事关心的， 是监事关心的， 更是我们公司全体员工关心的。
从目前公司的经营范围、 资产状况、 经营状况来看， 在全国 104 家证券公司中， 我们的综合实力处于中偏上的水平。
显然， 我们不应仅仅把民生证券界定为一家中等的证券公司， 我们应有更宏大的目标。
07年、 08 年， 公司专门聘请德勤管理咨询公司就公司愿景、 使命和价值观， 从股东、 董事、监事、 高管和员工层面， 都做了 很多具体的工作。
总的来说， 民生的愿景和目标就是用 5年的时间， 成为国内一流的证券公司。
（一）
一流的业务能力
要成为一流的证券公司， 就要有一流的业务能力。
我们要积极地学习、 借鉴国内外一流证券公司的经验, 不断地培养我们民生的核心竞争能力。
公司总体战略目标是， 到 2012年， 综合实力能够进入国内前 20 位,
争取在 2017 年左右， 公司的综合实力进入国内前 10
位。
届时， 民生证券将能够为中国的企业、 个人提供全方位的金融服务。
2 具体地讲， 公司的各项业务要达到以下目标：
1. 经纪业务：
公司要通过研发支持、 财富管理、 理财服务、 网点优化与扩充等内涵式和外延式手段， 确保每年市场占有率增长 15%， 力争能够增长 20%， 争取经纪业务市场占有率能够在 2012 年进入到前 20 位。
这个目标， 总的来讲是有一定难度的， 但也是有希望实现的。
最近几年， 我们的市场占有率一直在稳步提高， 2003 年我们经纪业务的市场占有率是 3. 7‰左右， 发展到现在， 到今年 9 月份， 我们的市场占有率已经达到了 5‰多一点。
目前我们只有 25 家营业网点， 最近新批了 2 家营业部， 北京朝阳和北京顺义营业部正在筹建， 服务部的升级也基本完成，到今年底， 我们总共有 27 家营业网点， 我们的网点相对比较少， 如果靠 27 家营业部， 使市场占有率达到前 20 位， 应该说还是有相当难度的。
我们一方面要通过内涵式发展， 提高我们单体营业部的价值量， 同时， 我们按照监管层的条件， 会继续申请设立新的营业部， 并在合适的时候收购其他证券公司的一些营业部， 两方面结合， 应该说这个目标还是有可能实现的。
按照中国证券业协会的统计， 2008 年我们的部均收入在全国排名第 27位， 我们今年经纪业务的市场占有率比去年同期增长了 20%， 初步估计， 我们今年的部均收入排名要比去年的 27 位至少会前进两位。
2. 投资银行业务：
投行业务的目标， 是要在最近一两年， 能够确保进入业内前 20 位。2008 年我们股票主承销家数的排名， 在全国是第 22 位， 股票承销金额的排名， 在全国是第 26 位。
投行业务的短期 3 目标是在 2012 年确保在全国排名前 20 位。
在 2017 年左右，确保达到前 10 位的战略目标。
从这几年的投行业务发展以及从我们投行队伍状况来看，这个目标我们应该是能够完成的。
2004 年民生投行开始组建以保荐代表人为核心的投行团队， 发展到现在， 投资银行业务应该说是取得了长足的进步。
投行业务除积极开展 IPO 和再融资项目外， 还要大力开拓财务顾问和收购兼并业务， 因为各种现象和趋势已经表明， 国内企业对财务顾问的认可度越来越高。
为了实现这个长期的战略目标， 公司将投入更多的力量， 进一步支持公司投资银行业务的发展， 希望投资银行业务能够成为公司品牌建设和综合实力提升的突破口。
我们现在的投行队伍， 已经初具规模， 目前有包括 18 名保荐代表人、 25 名准保荐代表人， 共 120 多人的专业投行队伍。
3. 资产管理业务：
资产管理业务是证券公司的核心业务， 过去几年由于市场不规范， 产生了一些问题。
未来资产管理业务应该是证券公司最重要的核心业务之一。
2008 年公司的定向资产管理规模很小， 在全国的排名是第 27 位。
公司今年集合理财计划产品的批文已经拿到了， 目前正在进行金中宝 1 号的推介和发行。
同时， 公司也将采取多种措施开展定向资产管理业务。
目前， 公司金中宝 1 号集合理财产品发行结束后， 我们将接着向证监会申请第二支集合理财产品。
前一段公司经过认真研究， 今后将把资产管理业务作为公司一项很重要的业务， 公司将加大对资产管理业务包括集合理财业务和定向委托理财业务支持的力度， 确保公司管 4 理的资产规模， 未来 3 年内达到 50 亿规模， 公司将会大力扶持资产管理业务发展， 期望这项业务成为公司品牌建设的突破口和利润的来源。
4. 自营业务：
公司自营业务近几年还是不错的， 每年都战胜大盘。
公司自营业务应该追求超越大盘的绝对的投资能力， 在控制风险的前提下， 尽量获取风险收益。
到 9 月末， 今年公司的自营业务盈利是 1 个亿左右。
根据证监会最新下发的关于证券公司 IPO 的文件， 证券公司 IPO 应具备条件是， 经纪、投行、 资产管理业务要有两项达到业内中等以上水平， 对照文件， 民生证券符合证券公司IPO 的条件。
（二）
一流的治理结构
一流的治理结构就是整个公司要在合法合规的前提下， 充分发挥民营企业机制优势， 充分发挥董事会的决策能力和经营层强有力的执行能力。
要将公司制度规范化、 标准化、 明细化。
我们要学习一流证券公司好的治理结构， 从股东会治理、 董事会治理到高管层面以及整个公司， 都要靠制度、 靠规范来确保公司的生存与发展。
（三）
一流的激励机制
一流的激励机制主要体现三个层面：
第一是有竞争力的薪酬体系， 第二是有高度竞争力的业务提成奖励机制， 第三是有极强竞争力的股权激励政策。
通过三个层面的激励机制，经过全体员工共同努力， 将民生做强、 做大。
（四）
一流的业务人才队伍 5
通过有竞争力的激励约束机制和良好的企业文化， 吸引一流人才并保有一流人才。
二、 民生的使命
民生实现成为一流证券公司的愿景， 靠什么途径来实现？ 民生的使命可以这样来定义：要为企业创造最大效益， 为社会创造最大财富。
企业本身是一个赢利性的机构， 企业不是慈善机构， 也不是福利机构， 一个企业生存的唯一理由就是能够创造财富， 企业也只有创造财富企业才能够生存， 才能发展。
我们应该树立这样一个理念：
“通过为企业创造最大效益， 为社会创造最大财富， 来实现为自己创造最大财富” 的“三赢” 理念， 这就是民生的使命， 只要我们大家时刻牢记我们的使命， 我们成为一流证券公司的梦想就会变为现实。
三、 民生的价值观
价值观是企业实现愿景的行为准则， 民生的价值观可以从三个层面来表述， 即社会目标、 企业目标和个人目标的统一， 社会责任、 企业责任和个人责任的统一， 社会利益、 企业利益和个人利益的统一。
从三个统一我们可以看出， 民生的价值观要坚持两个基本原则， 一是有贡献才有分享， 共创共享； 二是员工与企业共同成长， 人企相长。
四、 业务发展思路
民生证券长期坚持的发展思路是：
以业务为中心， 以利润为核心， 以控制风险为前提，以创新为手段， 以经纪业务为基础， 以投资银行业务和证券研究为龙头， 以证券投资业务和资产管理业务为两翼， 发展特色业务， 铸造民生品牌。
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三 民生的利益共同体
我们倡导和建设民生利益共同体的目的就是公司要和创造成功的员工共同分享公司的业绩和风险。
利益共同体是民生企业文化的一个非常重要的组成部分， 并且这个利益共同体的概念也是一个与时俱进的动态概念。
具体从 4 个方面来讲。
一、 有竞争力的薪酬体系
有竞争力的薪酬体系是指我们薪酬水平定位业内中偏上的水准， 即从人力资源的角度来讲， 要达到 60 分位的水平。
目前我们固定工资这块处于中偏下的水平。
08 年， 我曾向股东会提建议， 将公司薪酬标准提高一下， 以再达到中偏上的水准。
当时由于金融危机， 并考虑行业的情况， 股东会没有通过。
我们会尽快进行调整， 以达到业内中偏上的水准， 我们会在明年 3 月份之前做好这项工作。
二、 有高度竞争力的业务提成奖励政策
我们公司已经实施了各项业务提成奖励， 无论是我们投行的、 固定收益的、 经纪业务的， 以及我们整个公司层面的董事会奖励基金在业内均处于中偏上的水准。
我们的奖励比例是有高度竞争力的， 而且是 100%兑现。
有高度竞争力的奖励政策， 从人力资源的角度来讲， 要达到 70--80 分位的水平。
虽然我们奖励的比例比较高， 但关键还看我们能不能挣来这个钱。
这些奖励政策在行业内是有高度竞争力的， 但能否得到， 关键取决于我们能不能挣来这个钱， 共创共享， 有贡献才能分享的更多。
三、 有极强竞争力的股权激励政策 7
民生证券是以民营资本为主的证券公司， 在未来的市场竞争中特别是人才竞争中， 我们有一个强有力的武器， 那就是我们要与公司的核心员工、 骨干员工分享公司的股权， 使公司的核心员工、 骨干员工的利益与公司的利益更加紧密地结合在一起， 以解决公司对员工的长期激励问题。
只要政策允许， 民生会在第一时间推出强有力的股权安排。
从人力资源的角度来讲， 民生股权激励政策要达到 90 分位的水平。
我们有充分理由相信， 未来管理层针对证券公司的股权激励一定会推出， 只是时间问题。
四、 有竞争力的人才使用政策
我们知道一般公司有两种资本， 货币资本和人力资本。
证券公司是以人力资本为主的公司。
货币资本永远是大于零， 而员工可能是人力资本， 也可能是人力成本， 只有对公司的贡献大于从公司的所得， 才是人力资本； 对公司的贡献小于从公司的所得， 就是人力负资本即人力成本。
员工的收入（工资、 奖金）
是员工自己从为公司创造的价值中得到的或者是公司预期员工在未来几年内从为公司创造的价值中提前支取的。
所以我们的员工要比贡
献， 要力争在一段时间内、 在最短时间内成为人才资本， 而不是人力成本。
公司要为员工创造良好的工作氛围， 要为员工提供好的工作环境， 要让我们的员工能够快乐地工作， 快乐地生活， 充满激情地工作， 充满激情地生活。
一个人在公司的成本， 包括办公工位、 税前工资、 医疗保险、 养老保险、 公积金等， 只有当你对公司的贡献超过了 这些成本， 你才能成为人力资本。
如果一个人在一个单位工作两年， 对单位没有贡献，
8 我想他的前途一定不会很大。
那么怎么衡量一个人的贡献呢？对于直接从事业务的， 有数字业绩来衡量， 在支持部门的所做的贡献， 也是可以折算或物化的。
要力争在短时间内成为人才资本， 而不是人力成本。
只有成为人力资本， 你的事业道路才能广阔。
在人才使用政策上， 民生这几年一直坚持这样几个原则：
1、 能者上， 平者让， 庸者下的原则。
我们各级干部、 员工都要树立这么一种观念：“无功是过， 功小也是过” ， 希望大家牢记心中， 成为一个对公司有贡献的人。
2、 坚持业绩导向、 坚持数字讲话的原则。
我们会公平地对待我们的员工， 用真实的公平的数字来考核、 计量员工的贡献， 对员工要做到严爱统一， 无情地对待业绩， 有情地对待员工。
靠业绩导向， 靠数字说话。
今年公司在业务部门和支持部门， 都确定了 关键的绩效考核指标。
无论是员工的工资晋级、 职务晋级， 都靠这个来说话， 坚持业绩导向、 坚持数字讲话。
3、 坚持德才兼备、 任人唯贤的原则。
提倡论业绩， 比贡献。
我们按照德才兼备的原则， 任人唯贤， 以业绩讲话， 为公司创造最大利益， 为社会创造最大财富。
在这个创造财富的过程中体现员工的价值， 成就我们的人生。
4、 提倡用“赛马机制” 来培养各级干部。
我们按照这个原则来培养干部， 这是一个非常好的机制。
靠业绩导向， 靠数字说话， 来培养干部...
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